Möchten Sie sich als Compliance-Expert:in in der Finanzindustrie etablieren? Mit dem CAS Compliance Management im Finanzmarkt halten Sie Schritt mit den komplexen Compliance-Anforderungen des Finanzmarktes und rüsten sich für die digitale Zukunft.
Zielpublikum:Der CAS richtet sich vor allem an Personen aus folgenden Branchen und Bereichen:
- Mitarbeitende von Compliance-Abteilungen und Compliance-Beauftragte im Finanzdienstleistungsbereich sowie weitere Mitarbeitende von Finanzdienstleistern, die mit Compliance in Berührung kommen und ihre Kenntnisse systematisch vertiefen möchten
- Mitarbeitende von Compliance- und Rechts-Abteilungen ausserhalb des Finanzsektors, die sich mit der Finanzmarkt-Compliance beschäftigen
- Unternehmensjurist:innen und Rechtsanwält:innen
- Wirtschaftsprüfer:innen und Unternehmensberater:innen
- Mitglieder von Verwaltungsräten und Führungskräfte
Ziele:Die Teilnehmenden:
- kennen die wesentlichen Konzepte des Finanzmarktes und Compliance-Anforderungen sowie die Bestandteile eines Compliance-Management-Systems (CMS)
- können die relevanten Compliance-Risiken eines Finanzdienstleisters analysieren, ein massgeschneidertes CMS konzipieren und dieses mittels adäquater Massnahmen implementieren
- sind der Lage, Compliance-relevante Problemstellungen zu erkennen, zu beurteilen und unter Berücksichtigung anwendbarer Verhaltensregeln und aktueller Entwicklungen im Finanzmarkt zu handeln
Inhalt:
Der CAS Compliance Management im Finanzmarkt vermittelt interdisziplinär, praxisnah und zukunftsgerichtet einen Überblick über die wesentlichen Compliance-Anforderungen und Vorschriften für Finanzdienstleister. Dabei vertiefen die Teilnehmenden ihre Kenntnisse zu den relevanten Compliance-Risiken und werden mit aktuellen Entwicklungen des Finanzmarktes vertraut.
Modul 1: Compliance-Anforderungen des Finanzmarktes
Im ersten Modul erlangen die Teilnehmenden die interdisziplinären Fähigkeiten, um ein CMS zu konzipieren und zu implementieren, das die Compliance-Risiken und Anforderungen des Finanzmarktes berücksichtigt.
- Finanzmarkt-Compliance: Rahmenbedingungen und Ziele
- Finanzmarktaufsicht: Bewilligung, Überwachung und Durchsetzung
- Geldwäschereibekämpfung (AML)
- Financial Sanctions-Compliance
- Anti-Bribery and Corruption (ABC)
- Datenschutz und Bankkundengeheimnis
- Compliance Investigations und Whistleblowing
- Strafrechtliche und aufsichtsrechtliche Risiken
Modul 2: Finanzdienstleistungen und aktuelle Compliance-Entwicklungen
Im zweiten Modul lernen die Teilnehmenden, sich im Finanzmarkt mit seinen spezifischen Verhaltensregeln und dynamischen Compliance-Entwicklungen zurechtzufinden und zu behaupten.
- Finanzdienstleistungen und -instrumente
- Kapitalmarkt und Finanzierungen, Investment Banking
- Interessenkonflikte
- Vermögensverwaltung und Anlageberatung
- Cross-Border Compliance und internationale Bestimmungen
- Nachhaltigkeit in der Finanzindustrie
- Digitalisierung: Fintech, Krypto und KI
